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證監(jiān)會:多家私募機構(gòu)存在違法違規(guī)問題

2017-09-12 08:04

新華社北京9月9日電(記者劉開雄,、劉慧)證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬8日表示,2017年上半年,,證監(jiān)會組織對私募機構(gòu)開展了專項檢查,行業(yè)整體上守法合規(guī)意識和規(guī)范化水平逐步提高,,但是一些私募機構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題,。 

據(jù)介紹,2017年上半年,證監(jiān)會組織對328家私募機構(gòu)開展了專項檢查,包括私募債券基金20家,、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家,、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家,共涉及基金2651只,,管理規(guī)模1.27萬億元,,占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。 

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn),,12家私募機構(gòu)涉嫌非法集資,、挪用基金財產(chǎn)、向非合格投資者募集資金,、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規(guī)行為,;83家私募機構(gòu)存在公開宣傳推介、未對投資者進行風(fēng)險評估,、承諾保本保收益,、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財產(chǎn)與管理人固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同,、費用列支不符合合同約定,、基金未托管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露,、未按規(guī)定備案基金,、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題;190家私募機構(gòu)存在登記備案信息不準確,、更新不及時,,公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行,公司人員,、財務(wù),、制度等缺乏獨立性等不規(guī)范問題。 

“合法合規(guī),、誠實守信,、勤勉盡責(zé)是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本。”常德鵬表示,,證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴監(jiān)管要求,,持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度,堅決整治行業(yè)亂象和嚴重干擾市場秩序的行為,,強化私募機構(gòu)防范風(fēng)險主體責(zé)任,,同時,對存在違法違規(guī)行為及違反誠實信用原則的私募機構(gòu)及人員加大責(zé)任追究力度,,保護投資者合法權(quán)益,。(完)

責(zé)任編輯:晴天

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