2017年上半年,，證監(jiān)會組織對328家私募機構(gòu)開展了專項檢查,。9月8日,，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在例行發(fā)布會上通報了檢查結(jié)果和執(zhí)法情況，相關(guān)證監(jiān)局對83家存在公開宣傳推介,、承諾保本保收益,、未按合同約定進(jìn)行信息披露等問題的私募機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

根據(jù)證監(jiān)會披露的名單,，上述83家私募中包括昆吾九鼎投資管理有限公司,、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司等3家“九鼎系”公司,，中農(nóng)高科（北京）科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司,、平安財富理財管理有限公司等私募也在榜上。

此次專項檢查的328家私募機構(gòu)包括私募債券基金20家,、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家,、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只,，管理規(guī)模1.27萬億元,，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。檢查對象以“問題風(fēng)險導(dǎo)向”和“雙隨機抽取”方式選取,。檢查方法上,，在屬地監(jiān)管原則基礎(chǔ)上試點聯(lián)合檢查和跨轄區(qū)檢查，強化資源協(xié)調(diào)和跨轄區(qū)協(xié)作,。檢查內(nèi)容突出差異化檢查安排,，除檢查常規(guī)的登記備案信息真實完整性、資金募集和投資行為合規(guī)性,、基金財產(chǎn)安全性,、信息披露合規(guī)性等方面外，重點檢查私募證券基金落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》情況,、跨區(qū)域私募股權(quán)基金的關(guān)聯(lián)交易和利益沖突等情況,。

檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機構(gòu)涉嫌非法集資,、挪用基金財產(chǎn),、向非合格投資者募集資金,、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；83家私募機構(gòu)存在公開宣傳推介,、未對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估,、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求,、基金財產(chǎn)與管理人固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同、費用列支不符合合同約定,、基金未托管且未約定糾紛解決機制,、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定備案基金,、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題,；190家私募機構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時,，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行,，公司人員、財務(wù),、制度等缺乏獨立性等不規(guī)范問題,。

常德鵬表示，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形,，證監(jiān)會依法采取以下處理措施：一是相關(guān)證監(jiān)局對83家存在公開宣傳推介,、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信息披露等問題的私募機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,；二是相關(guān)證監(jiān)局對6家存在挪用基金財產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機構(gòu)立案稽查,，并對其中4家私募機構(gòu)先行采取行政監(jiān)管措施；三是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌違法犯罪的8家私募機構(gòu)的違法違規(guī)線索通報地方政府或移送公安部門,，并對其中6家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查,。

同時，證監(jiān)會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案,，并由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違法違規(guī)行為采取自律管理措施,。（記者 王雪青）