91视在线国内在线播放酒店_欧美黑人性暴力猛交_国产成人精品久久56_亚洲欧美高清国产a_精品无码视频观看_高清色黄毛片一级毛片_亚洲欧美日韩少妇一区二区三区_精品2020婷婷激情五月_91久久老熟妇仑乱一区_性感jk美女裸体自慰网站,色五月丁香色,FREE性CHINESE熟女HD,另类 专区 欧美 制服

首頁 財經(jīng) 證券市場

證券期貨投資者適當性管理辦法正式實施

2017-06-28 17:23

新華網(wǎng)北京6月28日電《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)將于2017年7月1日起正式實施,?!掇k法》作為我國證券期貨市場首部投資者保護專項規(guī)章,,是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度,?!掇k法》的出臺實施,,是深入貫徹黨中央“加快形成融資功能完備,、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效,、投資者權(quán)益得到充分保護的股票市場”的重要精神,,落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》要求的具體成果。貫徹落實好《辦法》的規(guī)定,,對我國資本市場健康發(fā)展和中小投資者權(quán)益保護將帶來積極和深遠的影響,。

投資者適當性制度是國際資本市場普遍規(guī)則,2007年以來,,我國已經(jīng)在部分市場,、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)中陸續(xù)實行了適當性管理。本次正式實施的《辦法》,,是在現(xiàn)有制度實踐的基礎(chǔ)上,,對資本市場適當性管理制度的完善、整合和提升,。

《辦法》的精神以落實證券,、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)適當性管理義務(wù)為核心,,以投資者分類和產(chǎn)品分級為基礎(chǔ),,確保向投資者充分揭示市場風(fēng)險,目的在于更好地規(guī)范機構(gòu)依法經(jīng)營,,把投資者保護的要求真正落到實處,。《辦法》的核心要求在于強化對證券,、基金,、期貨經(jīng)營機構(gòu)“賣者有責(zé)”的要求,讓經(jīng)營機構(gòu)在獲取經(jīng)營收益的同時,,必須承擔(dān)法律規(guī)定的義務(wù),,確保權(quán)利義務(wù)的對等和統(tǒng)一,切實防范片面追求經(jīng)濟利益,,向風(fēng)險承受能力不足的投資者推介高風(fēng)險證券期貨產(chǎn)品,,造成對投資者合法權(quán)益的損害和影響。根據(jù)《辦法》的規(guī)定,,即使是風(fēng)險承受能力較低的投資者,,在經(jīng)營機構(gòu)進行必要的風(fēng)險提示后,如果堅持購買高風(fēng)險等級的產(chǎn)品,,在經(jīng)過必要承諾和確認程序后,,仍然可以遵從其意愿,參與相關(guān)的投資活動,。因此,,《辦法》沒有限制投資者的自由交易,是在充分揭示市場風(fēng)險的基礎(chǔ)上,,對投資者交易的更好保護?,F(xiàn)有投資者參與證券期貨交易是按原有的制度安排進行的,實施新的《辦法》將充分考慮這一現(xiàn)實情況,,實行區(qū)別對待,,“新老劃斷”。具體的做法是:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)向新客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù),,向老客戶銷售(提供)高于原有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù),,需要按照《辦法》要求執(zhí)行。向老客戶銷售(提供)不高于原有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)的,,可繼續(xù)進行,,不受影響。也就是說現(xiàn)有投資者,,如股票投資者,,在《辦法》實施后,可以繼續(xù)買賣股票及風(fēng)險等級不高于股票的產(chǎn)品,,但當購買比股票風(fēng)險等級高的產(chǎn)品時,,比如結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、場外衍生品等,,則經(jīng)營機構(gòu)需要按照《辦法》執(zhí)行適當性管理要求,。同時,,鼓勵經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)實際情況結(jié)合客戶回訪、自查,、評估等工作,,主動對老客戶的適當性管理做出妥善安排?!掇k法》是證券期貨市場的基礎(chǔ)性制度,,我會將在《辦法》實施后不斷總結(jié)經(jīng)驗,持續(xù)優(yōu)化,、完善適當性管理制度,。

《辦法》發(fā)布以來,證券,、基金,、期貨經(jīng)營機構(gòu)等市場主體主動作為,在管理制度,、技術(shù)設(shè)備,、人員配備、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等方面做了大量工作,。證券業(yè),、基金業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會和有關(guān)交易場所抓緊制定自律指引規(guī)則,,并在人員培訓(xùn),、宣傳解讀、督促落實,、服務(wù)保障等方面做了認真細致的工作,。目前,《辦法》實施準備工作已基本就緒,。

證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人表示,,法律的生命力在于實施,法律的權(quán)威也在于實施,。證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)和市場自律組織要將適當性管理情況納入日常監(jiān)管,、自律管理工作之中,切實履行好監(jiān)管職責(zé),。各經(jīng)營主體要切實負起責(zé)任,,采取切實有效措施,確保把制度規(guī)定的各項義務(wù)要求落實好,、執(zhí)行好,,共同促進和維護資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展。

責(zé)任編輯:晴天

返回首頁
相關(guān)新聞
返回頂部
寧德網(wǎng)簡介 版權(quán)聲明 聯(lián)系我們 加入我們

寧德網(wǎng) 版權(quán)所有,,未經(jīng)寧德網(wǎng)書面特別授權(quán),,請勿轉(zhuǎn)載或建立鏡像

互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證編號:3512014001 信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目許可證號:1309374

廣告聯(lián)系:0593-2831322 職業(yè)道德監(jiān)督、違法和不良信息舉報電話 新聞熱線:0593-2876799

寧德市新媒體網(wǎng)絡(luò)傳媒有限公司 地址:寧德市蕉城區(qū)蕉城北路15號閩東日報社三樓

閩ICP備09016467號-17 網(wǎng)絡(luò)舉報監(jiān)督專區(qū)