日前,，浙江證監(jiān)局發(fā)布通知稱,，決定組織轄區(qū)已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募管理機(jī)構(gòu),，開(kāi)展2019年私募基金自查工作,，重點(diǎn)核查資金募集等三大方面問(wèn)題,。據(jù)了解，湖北,、寧波兩地已經(jīng)在4月率先組織開(kāi)啟私募自查工作,。

按照浙江證監(jiān)局要求，各私募基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)照《證券投資基金法》,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)登記備案,、信息披露,、投資者保護(hù)、內(nèi)部管理與風(fēng)險(xiǎn)控制及募投管退各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面自查梳理,。

據(jù)介紹,，上述重點(diǎn)核查工作包括以下三方面內(nèi)容：

第一，宣傳推介方面,。需要核查是否存在通過(guò)設(shè)立多家銷售網(wǎng)點(diǎn),、組織多名營(yíng)銷人員，以電話,、短信陌生拜訪,，傳單、展板,、網(wǎng)站,、公眾號(hào)等公開(kāi)展示，組織項(xiàng)目推介會(huì),、路演會(huì),、考察會(huì)等活動(dòng)的方式，以登記備案作為背書,，向未經(jīng)特定對(duì)象確認(rèn)程序的社會(huì)公眾或者向超過(guò)法定人數(shù)的特定對(duì)象公開(kāi)宣傳推介私募基金的投資標(biāo)的,、存續(xù)期限、過(guò)往業(yè)績(jī),、風(fēng)控措施等要素信息的行為,。

第二，資金募集方面,。需要核查是否存在向單只基金首筆實(shí)繳金額低于100萬(wàn)元的投資者募集資金,，為投資者拼湊單提供便利，未對(duì)投資者收入證明,、資產(chǎn)證明進(jìn)行審慎甄別,，業(yè)務(wù)人員協(xié)助偽造相關(guān)證明材料以幫助投資者符合合格投資者條件，通過(guò)轉(zhuǎn)讓基金份額或份額收益權(quán)等形式突破或變相突破合格投資者規(guī)定及投資者人數(shù)限制，向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者募集資金等行為,。

第三,，投資運(yùn)作方面。需要核查是否存在募新還舊,、滾動(dòng)發(fā)行,、混同運(yùn)作、項(xiàng)目投資與募集資金期限及金額等無(wú)法一一對(duì)應(yīng),、脫離項(xiàng)目投資實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)等符合“資金池”運(yùn)作典型特征的行為,。

（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)）