隨著今年股市回暖,，監(jiān)管密切關(guān)注場外配資，除了屢次提醒風(fēng)險并壓實券商主體責(zé)任外,，監(jiān)管也在考慮采用技術(shù)手段防范配資風(fēng)險,。

券商中國記者獲悉，深圳證監(jiān)局18日上午召開深圳轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管工作會議,，會上強調(diào)要嚴(yán)防死守場外配資,，監(jiān)管部門正在開發(fā)一套監(jiān)控場外配資的軟件。

　　監(jiān)管部門正在開發(fā)監(jiān)控場外配資的軟件

券商中國記者獲悉,，為進一步督促轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)強化內(nèi)控與合規(guī)管理,，深圳證監(jiān)局18日上午召開深圳轄區(qū)證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管工作會議。監(jiān)管部門在會議上特別強調(diào)要嚴(yán)防死守場外配資,，對于場外配資行為將嚴(yán)厲查處,，絕不姑息。監(jiān)管部門還在開發(fā)一套監(jiān)控場外配資的軟件,。

今年以來,，隨著股市回暖、交投活躍,，監(jiān)管密切關(guān)注場外配資風(fēng)險,。除了屢次提醒配資風(fēng)險，壓實券商的主體責(zé)任,，要求營業(yè)部及從業(yè)人員不得為場外配資提供便利外,，監(jiān)管也在通過技術(shù)手段防范風(fēng)險。

華東一家券商的技術(shù)人士告訴券商中國記者,，以技術(shù)手段監(jiān)控場外配資的方式是可行的,。盡管券商還未收到通知，但他認為,，監(jiān)管可以對客戶行為特征進行建模分析,，然后將模型統(tǒng)一下發(fā)給券商，券商實時報送數(shù)據(jù)給監(jiān)管,，可以一定程度達到監(jiān)控場外配資的作用,。

“為深刻吸取2015年股票市場異常波動的教訓(xùn),，監(jiān)管已經(jīng)于2015年、2016年開始分析客戶行為,，判斷是否有配資嫌疑有很多緯度綜合評估,，比如持倉情況、交易情況,、資產(chǎn)變動,、賬戶行為特征等。” 該人士稱,。

為了清理配資,，證監(jiān)會在2015年發(fā)布了多項舉措，受《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》等監(jiān)管規(guī)則的約束,，利用程序化交易,、分倉系統(tǒng)賬戶進入市場的場外配資資金大幅減少，當(dāng)前場外配資多是通過自然人開立的賬戶吸引中小投資者資金,，金額小且分散,，與4年前的高杠桿、大量的場外資金入場相比,，資金量難以形成規(guī)模,。

　　證監(jiān)會屢次提醒場外配資風(fēng)險

今年以來上證綜指漲幅超30%，深成指漲超43.9%,，創(chuàng)業(yè)板漲超37.21%，A股單日成交額也頻頻超過萬億元,。股市回暖讓融資客們躍躍欲試,，高杠桿的場外配資開始招攬“生意”，監(jiān)管對此格外關(guān)注,。

就在本周二(16日)晚間,，證監(jiān)會回應(yīng)媒體關(guān)于場外配資平臺海南貝格富跑路事件的報道稱，高度關(guān)注資本市場場外配資情況,，堅定不移地打擊違法違規(guī)的場外配資行為,，堅決維護投資者合法權(quán)益和資本市場正常秩序。并提醒廣大投資者,，所謂的場外配資平臺均不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì),，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務(wù)活動，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動,。請廣大投資者提高風(fēng)險防范意識,，遠離場外配資，以免遭受財產(chǎn)損失,。如因參與場外配資被騙,，請及時向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案,。

更早之前，2月25日,，證監(jiān)會同樣在晚間以答記者問的形式,，針對市場反映近日場外配資有所抬頭，可能加大投資者交易風(fēng)險的情況作出回應(yīng),。

證監(jiān)會表示,，注意到近期有關(guān)場外配資的報道增多。對此,，證監(jiān)會密切關(guān)注,，指導(dǎo)有關(guān)方面依法加強對交易的全過程監(jiān)管。各證券公司要嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券客戶適當(dāng)性管理,，加強異常交易監(jiān)控,，認真做好技術(shù)系統(tǒng)安全防護。同時,，也希望廣大投資者理性投資,，防范投資風(fēng)險。

今年3月中旬,，監(jiān)管層召集部分券商召開有關(guān)規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入,、防范場外配資風(fēng)險的專題會議，有監(jiān)管人士提出,，要深刻反思并吸取2015年股票市場異常波動的教訓(xùn),，證券公司切實履行主體責(zé)任，要勤勉盡責(zé),，外部接入要嚴(yán)格規(guī)范,，排查風(fēng)險，營業(yè)部及從業(yè)人員不得為場外配資提供便利,。

今年證監(jiān)會的重點任務(wù)中也提到,，要精準(zhǔn)做好包括場外配資、股票質(zhì)押等在內(nèi)的重點領(lǐng)域風(fēng)險處置,，打好防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn),。

（文章來源：券商中國）