中國證監(jiān)會重拳打擊操縱股價行為 廖國沛涉嫌操縱15只股票被罰

股市“無影腳”被罰沒八千萬

近日,，中國證監(jiān)會開出行政處罰決定書，對佛山禪城人——42歲的廖國沛,，罰沒8149萬余元,。據(jù)悉,，廖國沛控制本人等12人名下28個證券賬戶,，2014年1月至2016年6月，廖國沛操作15只股票,，獲利2700萬多元,。根據(jù)相關(guān)資料，廖國沛一直是股市散戶中的風(fēng)云人物,，被稱為“股市無影腳”,。他1998年從廣東工業(yè)大學(xué)畢業(yè)，后攜18萬元進入股市,，經(jīng)歷近八年“黑夜中摸索”,，截至2014年賬戶資產(chǎn)就已達到數(shù)億元。

證監(jiān)會：操縱股價獲利2700多萬元

記者從中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站獲悉,，中國證監(jiān)會本月初開出行政處罰決定書（下稱決定書）,，當(dāng)事人叫廖國沛，男,，1975年11月出生,，身份證地址是廣東省佛山市禪城區(qū)。

該決定書稱,，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,，證監(jiān)會對廖國沛操縱中鋼集團安徽天源科技股份有限公司等15只股票一案進行了立案調(diào)查、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了擬作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人廖國沛提交了書面陳述申辯材料,。應(yīng)當(dāng)事人的申請，證監(jiān)會還舉行了聽證,，聽取了當(dāng)事人的陳述申辯意見,。該案已調(diào)查、審理終結(jié),。

根據(jù)該決定書,，2014年1月至2016年6月，廖國沛控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢,，通過大額封漲停、虛假申報并封漲停,、盤中拉抬并封漲停等方式,，影響“桐君閣”等15只股票的交易價格和交易量，并于次日反向賣出獲利27,164,867.74元,。

當(dāng)事人：沒有操縱主觀故意

記者從該決定書獲悉,，聽證中，廖國沛及其代理人提出了異議,。

在違法事實的認定方面,，廖國沛認為，其涉案15只股票的交易是因看好股票投資價值,，沒有操縱主觀故意,。他表示，交易與操縱有明顯區(qū)別,，涉案交易是在其他投資者拉漲停后以漲停價買入,，購入股票時涉案股票已漲停，股票漲停與其申購行為無因果關(guān)系,，而且當(dāng)天交易無反向賣出,，也無大量撤單，反而大量買入,，證明其真實成交意圖,。

關(guān)于違法所得計算方面，廖國沛稱,，其交易的股票中部分虧損,，請求盈虧相抵。值得關(guān)注的是,，廖國沛請求減輕處罰幅度,，“調(diào)減為沒一罰一”。他稱,，自己操作時間短,、手法單一，涉及操縱股票數(shù)相對同期同類案件較少,，情節(jié)相對輕微,。

罰沒8149萬余元上繳國庫

經(jīng)復(fù)核，對于廖國沛的申辯意見,，證監(jiān)會認為,，廖國沛違法事實清楚，其涉案的15只股票操作手法具有欺詐性，且對其違法所得也應(yīng)獨立計算,。

而關(guān)于違法所得計算方面,，證監(jiān)會認為，廖國沛共操縱多只股票,，每次操縱均具有獨立性,，故對其違法所得也應(yīng)獨立計算。但是,，證監(jiān)會對廖國沛關(guān)于處罰幅度的申辯理由部分采納,，將罰款金額作出相應(yīng)調(diào)整。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,，證監(jiān)會決定：沒收廖國沛違法所得27,164,867.74元，并處以54,329,735.48元罰款,。

據(jù)悉,，根據(jù)規(guī)定，廖國沛應(yīng)自收到該處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,，直接上繳國庫。若當(dāng)事人對該處罰決定不服,，可在收到處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,，也可在收到處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

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股市“無影腳”18萬元起家現(xiàn)身家億元

據(jù)2014年一篇報道，佛山證券界有資歷的人都知道本地有一個“神人”,，以10多萬元入市,，職業(yè)炒股16年，身家數(shù)億元,。他的操作手法奇特,，看準一只股票后通常斥資幾千萬元買入，持股幾日后就拋出,，被人稱為股市“無影腳”,。相關(guān)資料顯示，此人正是廖國沛,。他以資金量巨大和選股準確率高聞名業(yè)界,，每月的股票成交金額逾十億元。

那是他首次接受記者采訪披露自己的炒股之路。據(jù)悉,，他 1998年從廣東工業(yè)大學(xué)畢業(yè),，后攜18萬元進入股市，經(jīng)歷了近八年的“黑夜中摸索”,，在2005年虧損嚴重準備撤離股市時出現(xiàn)轉(zhuǎn)機,，打拼多年后賬戶資產(chǎn)達數(shù)億元。作為短線游資,，他并不遵循“雞蛋不放在一個籃子里”的規(guī)律,。他很少分散持股，他的數(shù)億元資產(chǎn)就在幾只股票中,。值得留意的是,，當(dāng)時廖國沛就表示自己會上網(wǎng)看股民對他的分析及揣測，他覺得自己被很多人誤會了,，“我沒有利用資金優(yōu)勢把股票從低位推高到漲停板,，只是等股票漲停才買。”從此次證監(jiān)會公布的處罰調(diào)查內(nèi)容看,，在操縱這15只股票的過程中,，他“在漲停價位大量買入”，并于次日反向賣出獲利,。（記者 李賢）